39-ФЗ – главный нормативный акт по рынку ценных бумаг и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, закрепляет понятия «эмиссионная ценная бумага», «акция», «облигация», «опцион эмитента», «эмитент», «регистрационный номер выпуска», «публичное размещение ценных бумаг», «листинг ценных бумаг», «профессиональные участники рынка ценных бумаг», «брокерская деятельность», «дилерская деятельность», «деятельность по управлению ценными бумагами», «депозитарная деятельность» и другие.

Стань большим профессионалом
и пойми работу современных банков
благодаря обучению на уникальном курсе по банковскому делу

Официальные реквизиты нормативного акта:

Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»

Женевская конвенция или Вексельная конвенция – международный нормативный акт, заключенный в Женеве в 1930 году, который вступил в силу для СССР в 1937 году и по правопреемству распространяется на Россию. Относится к специальному вексельному законодательству и устанавливает единые нормы и требования к оформлению векселей и вексельному обращению для государств, присоединившихся к Конвенции. Несмотря на то, что вексельные отношения в России регулируются не столько Женевской конвенций, сколько Постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных комиссаров СССР от 07 августа 1937 г. № 104/1341 «О введении в действие положения о переводном и простом векселе», практически повторяющим нормы Женевской конвенции, для работы с векселями необходимо очень хорошо знать оба документа.

Подпишись на банковский телеграм-канал: t.me/profbanking
чтобы быть в курсе всех изменений и узнавать о том,
о чём по ряду причин мы на сайте написать не можем

Официальные реквизиты нормативного акта:

«Конвенция о Единообразном Законе о переводном и простом векселе», заключена в Женеве 07.06.1930

Официальные реквизиты нормативного акта:

Постановление ЦИК и СНК СССР № 104/1341 от 07.08.1937 «О введении в действие положения о переводном и простом векселе»

48-ФЗ – краткий закон, устанавливающий, что на территории РФ переводные и простые векселя должны быть составлены только на бумаге (бумажном носителе), и что выпускать векселя могут физические лица и юридические лица. Российская Федерация, субъекты РФ, городские, сельские поселения и другие муниципальные образования имеют право обязываться по переводному и простому векселю только в случаях, когда это специально предусмотрено иными федеральными законами. По векселю, выставленному к оплате и подлежащему оплате на территории РФ, проценты и пеня, указанные в статьях 48 и 49 Положения о переводном и простом векселе, выплачиваются в размере ставки рефинансирования.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Федеральный закон от 11.03.1997 № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе»

152-ФЗ – законом регулируются выпуск и обращение ипотечных ценных бумаг, за исключением закладных, отношения по которым регулируются федеральным законом № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости»). Закон 152-ФЗ дает определениям: «облигация с ипотечным покрытием», «ипотечные сертификаты участия», «жилищная облигация с ипотечным покрытием», «ипотечный агент». Закон устанавливает требования к ипотечным агентам. Эмиссия облигаций с ипотечным покрытием может осуществляться только ипотечными агентами и кредитными организациями. Кредитные организации, осуществляющие эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, обязаны выполнять установленные Инструкцией ЦБ РФ № 112-И дополнительные требования по нормативам.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция Банка России от 14.04.2015 № 162-И «О требованиях к составу и содержанию документов, представляемых в Банк России для регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменений и дополнений, вносимых в них» 

458 – постановление утверждает Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций федеральных займов (ОФЗ). Сателлитами к данному документу специалисты ПрофБанкинг добавили Приказы Минфина, касающиеся условий эмиссии и обращения различных типов ОФЗ.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Постановление Правительства РФ № 458 от 15.05.1995 «О Генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций федеральных займов»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина РФ № 180н от 23.12.2010 «Об утверждении условий эмиссии и обращения бескупонных облигаций федерального займа»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина РФ от 16.08.2001 № 65н «Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина РФ от 27.04.2002 № 37н «Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа с амортизацией долга»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина РФ от 06.04.1998 № 57 «Об утверждении Положения о порядке проведения расчетов по государственным ценным бумагам»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина России от 22 мая 2015 г. № 80н «Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа с индексируемым номиналом»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина РФ от 22.12.2000 № 112н «Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа с переменным купонным доходом»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Приказ Минфина России от 15.03.2017 № 38н «Об утверждении Условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа для физических лиц»

186-Т – методические рекомендации ЦБ РФ, в которых изложены подходы к определению текущей (справедливой) стоимости (ТСС) финансовых инструментов.

Официальные реквизиты документа:

Письмо Банка России от 29.12.2009 N 186-Т «О Методических рекомендациях «Об оценке финансовых инструментов по текущей (справедливой) стоимости»

439-П – порядок включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения лиц из списка.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 29.10.2014 № 439-П «О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию»

3565-У – определяет виды производных финансовых инструментов (деривативов). Указание устанавливает, какие договора признаются опционными договорами, какие – фьючерсными договорами, какие – форвардными, какие – своп-договорами.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов»

3627-У – определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ, в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 23.04.2015 № 3627-У «Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка»

481-П – устанавливает лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничения на совмещение и требования, направленные на исключение конфликта интересов, а также порядок и сроки представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Установлено, что лицензиат должен ежеквартально оценивать значения показателей своей деятельности согласно утвержденным показателям. Кроме того, имеется лицензионное требование по организации и осуществлению лицензиатами внутреннего аудита при определенных условиях.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение ЦБ РФ от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

503-П – порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов. Депозитарий может открывать следующие счета, предназначенные для учета прав на ценные бумаги: счет депо владельца, счет депо ДУ, счет депо НД, счет депо иностранного номинального держателя, счет депо иностранного уполномоченного держателя, счет депо депозитарных программ, депозитный счет депо, казначейский счет депо эмитента, торговые счета депо, открываемые в соответствии с законом № 7-ФЗ, клиринговый счет депо, транзитный счет депо и счет депо инвестиционного товарищества, а также счет депо эскроу-агента.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение ЦБ РФ от 13.11.2015 № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»

3921-У – профучастник рынка ценных бумаг (в том числе кредитная организация) раскрывает обязательную информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении к данному Указанию, а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в Интернете. П ри наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов, он раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из сайтов в полном составе и объеме.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

4005-У – утверждает программу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 27.04.2016 № 4005-У «Об утверждении программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»

542-П – Положение о депозитарной деятельности, которым утверждены требования к организации системы учета депозитарных документов, в том числе связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение ЦБ РФ от 13.05.2016 № 542-П «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов»

4104-У – предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах: 1) о договоре репо; 2) о договоре, являющемся производным финансовым инструментом; 3) о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту (при этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче денежных средств). Предоставлять информацию в репозитарий обязаны кредитные организации, брокеры, дилеры, управляющие, депозитарии, регистраторы, НПФ; управляющие компании инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ; акционерные инвестиционные фонды; организаторы торговли, клиринговые организации и страховые организации.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров»

4047-У – определяет типы и форму квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию, в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка»

577-П – устанавливает правила ведения внутреннего учета профучастниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, а также правила составления отчетности перед клиентами. Внутренний учет профучастника должен представлять упорядоченную систему записей в отношении сделок и операций, предусмотренных Положением, с денежными средствами, ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, и товарами, допущенными к организованным торгам, при этом каждой сделке должен быть присвоен идентификатор сделки. Внутренний учет ведется в электронных базах данных с обеспечением хранения и защиты записей.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

534-П – устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков, а также для целей допуска ценных бумаг к их публичному размещению определяет правила, порядок и сроки раскрытия информации организаторами торговли. 

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение ЦБ РФ от 24.02.2016 № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 18.08.2021 № 5887-У «О допуске ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схемы коллективного инвестирования, к организованным торгам, проводимым российской биржей»

645-П – устанавливает состав обязательных реквизитов сберегательных и депозитных сертификатов, в том числе выдаваемых на условиях обездвижения, а также требования к условиям выдачи сберегательных и депозитных сертификатов, порядок и сроки регистрации Банком России условий их выдачи, порядок раскрытия кредитными организациями информации об условиях выдачи сберегательных и депозитных сертификатов и порядок ведения Банком России реестра зарегистрированных условий выдачи.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Стань большим профессионалом
и пойми работу современных банков
благодаря обучению на уникальном курсе по банковскому делу

Положение Банка России 03.07.2018 № 645-П «О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций»

4979-У – устанавливает требования к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк с базовой лицензией может совершать сделки сценными бумагами, эмитентом которых он является; с бумагами ЦБ РФ; с ипотечными ценными бумагами;с неэмиссионными ценными бумагами, которые не подлежат допуску к организованным торгам (за исключением векселей, выданных лицами, акции или облигации которых не включены в котировальный список первого уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России), а также - в течение ограниченного периода времени - с ценными бумагами, приобретенными до получения статуса банка с базовой лицензией, и имеющимися в собственности бумагами, исключенными из котировального списка первого уровня.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 27.11.2018 № 4979-У «О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг»

660-П – распространяется на годовые и внеочередные общие собрания акционеров публичных и непубличных акционерных обществ (кроме обществ, все голосующие акции принадлежат одному акционеру) и устанавливает дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, а также перечень дополнительной информации и материалов, обязательных для предоставления лицам, имеющим право на участие в собрании акционеров.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 16.11.2018 № 660-П «Об общих собраниях акционеров»

192-И – устанавливает порядок лицензирования Банком России брокерской, дилерской, депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также деятельности по доверительному управлению, ведению реестра владельцев ценных бумаг и форекс-дилеров, а также определяет порядок ведения реестра юрлиц, осуществляющих профессиональную деятельность на РЦБ. Инструкция касается в том числе банков и небанковских кредитных организаций.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

3629-У – лицо, отвечающее требованиям, установленным Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и данным Указанием № 3629-У, может быть признано квалифицированным инвестором по его заявлению в порядке, установленном этим Указанием.

Сателлитом прилагаем Указание ЦБ РФ № 6347-У, которое вступит в силу 1 октября 2023 года. 

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 09.01.2023 № 6347-У «О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов»

4561-У – Указание о том, как осуществляется квалификация в качестве ценных бумаг иностранных финансовых инструментов.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 3 октября 2017 г. № 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

5314-У – устанавливает порядок присвоения выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг регистрационных номеров и порядок аннулирования регистрационных номеров и индивидуальных кодов,  а также порядок присвоения программам облигаций регистрационных номеров и порядок их аннулирования, а в приложении к Указанию приводится форма заявления эмитента о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. Действие Указания распространяется на выпуски эмиссионных ценных бумаг и программы облигаций эмитентов, за исключением госбумаг, муниципальных бумаг и облигаций Банка России.

Присвоение регистрационного номера бумагам должно осуществляться Банком России, а также регистратором, биржей или центральным депозитарием в зависимости от того, кто из указанных лиц осуществляет регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Присвоение номера программе облигаций должно осуществляться Банком России, биржей или центральным депозитарием в зависимости от того, кто из указанных лиц осуществляет регистрацию программы облигаций.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 13.11.2019 № 5314-У «О порядке присвоения выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг и программам облигаций регистрационных номеров и порядке аннулирования регистрационных номеров и индивидуальных кодов»

703-П – ведение реестра эмиссионных ценных бумаг осуществляется структурными подразделениями Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, в отношении ценных бумаг, регистрация выпусков (допвыпусков) которых осуществлена Банком России, а также регистраторами, биржей или центральным депозитарием. Действие Положения 703-П распространяется на выпуски эмиссионных ценных бумаг, за исключением выпусков государственных, муниципальных бумаг и облигаций Банка России. Реестр размещен в свободном доступе на сайте ЦБ РФ.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 02.12.2019 № 703-П «О порядке ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и предоставления содержащейся в нем информации»

708-П – поскольку согласно Федеральному закону № 39-ФЗ требуется разрешение Банка России на размещение и (или) на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами страны, то данное Положение устанавливает порядок допуска к размещению и обращению вне территории России ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, а также форму (формат) заявления на выдачу Банком России разрешения на размещение и (или) на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ, форму (формат) уведомления о результатах размещения и (или) организации обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, требования к его содержанию, срок и порядок его представления в Банк России.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 24.12.2019 № 708-П «О порядке допуска Банком России к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации»

5352-У – устанавливает случаи, когда договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (ПФИ), заключаются не на организованных торгах и только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента.

Указание 5352-У предусматривает введение обязательного централизованного клиринга в отношении определенных своп-договоров, заключенных после его вступления в силу, и возможность перевода внебиржевых ПФИ на централизованный клиринг посредством правовых конструкций: "открытой оферты" (open offer) или "новации" (novation). Для случаев использования "новации" предусмотрен предельный срок для перевода своп-договора на централизованный клиринг - не позднее одного рабочего дня после дня его заключения.

Требования по обязательному централизованному клирингу не будут распространяться на своп-договоры, сторонами по которым являются иностранные контрагенты, Банк России, Российская Федерация, субъекты РФ, лица, входящие в одну группу, центральный контрагент (если это не связано с исполнением им функций центрального контрагента), а до 01.01.2024 - также нефинансовые организации.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 16.12.2019 № 5352-У «О случаях, когда договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента»

Официальные реквизиты документа:

Информация Банка России от 16.06.2020 «О реализации планов по реформированию рынка внебиржевых ПФИ»

Официальные реквизиты документа:

Информационное письмо Банка России от 31.12.2020 № ИН-015-52/187 «Об обязательном централизованном клиринге в соответствии с Указанием Банка России N 5352-У»

706-П – данным Положением утверждаются стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливается порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (допвыпуска) эмиссионных ценных бумаг; устанавливаются формы и требования к содержанию документов, представляемых в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц. Действие Положения распространяется на всех эмитентов, в том числе банки, но за исключением иностранных эмитентов, размещение или обращение ценных бумаг которых осуществляется в РФ, Центрального банка Российской Федерации и эмитентов российских государственных и муниципальных ценных бумаг.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 19.12.2019 № 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг»

Официальные реквизиты документа:

Решение Совета директоров Банка России от 08.07.2022 «Об уровнях кредитных рейтингов, устанавливаемых в соответствии с Положением Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг»

714-П – определяет состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Действие Положения 714-П распространяется на всех эмитентов эмиссионных ценных бумаг, в том числе иностранных, включая международные финансовые организации, размещение и (или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации, за исключением Центрального банка Российской Федерации и эмитентов российских государственных и муниципальных ценных бумаг. В приложениях к Положению приводятся формы Проспекта ценных бумаг, Отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, Списка аффилированных лиц, а также рекомендуемый образец сообщения, публикуемого эмитентом, в том числе сообщения о существенном факте.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 27.03.2020 № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»

ИН-06-28/111 – ответственное инвестирование предполагает учет существенных рисков, связанных с факторами устойчивого развития (экологическими факторами, социальными факторами и факторами корпоративного управления) при выборе объектов инвестиций и управлении ими. Данным Письмом Банк России доводит до кредитных и других финансовых организаций рекомендации, направленные на выстраивание эффективных взаимоотношений институциональных инвесторов с обществом, в ценные бумаги которого осуществляются инвестиции, повышение качества диалога с обществом, что, в свою очередь, влияет на улучшение результатов общества в области устойчивого развития и как следствие - увеличение стоимости инвестиций клиентов и выгодоприобретателей. Инвестору рекомендуется придерживаться семи принципов, подробно описанных в этом Письме ЦБ РФ.

Официальные реквизиты документа:

Информационное письмо Банка России от 15.07.2020 № ИН-06-28/111 «О рекомендациях по реализации принципов ответственного инвестирования»

737-П – устанавливает порядок приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 27.10.2020 № 737-П «О порядке приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии»

5720-У – эмитенты, организаторы торгов, профучастники рынка ценных бумаг, рейтинговые агентства должны направлять лицам, включенным в список инсайдеров (а также лицам, исключенным из списка), уведомления об их включении в список (исключении из списка). Рекомендуемый образец уведомления о включении лиц в список (исключении из списка) приведен в приложении к Указанию.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него»

4980-У – устанавливает порядок аккредитации программ для ЭВМ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций. Аккредитация программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, осуществляется Банком России, а в случае передачи Банком России полномочий по аккредитации программ саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, - такой саморегулируемой организацией.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 27.11.2018 № 4980-У «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»

5951-У – ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению и/или публичному обращению в РФ по решению Банка России при условии регистрации Банком России проспекта таких ценных бумаг. Данное Указание устанавливает порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению в России, порядок регистрации Банком России проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов, а также перечень документов, представляемых в Банк России, требования к составу сведений, включаемых в эти документы, и к их оформлению.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 29.09.2021 № 5951-У «О порядке допуска Банком России ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядке регистрации Банком России проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов»

6264-У – устанавливает требования к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правила, состав, порядок и сроки ее раскрытия биржей.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 26.09.2022 № 6264-У «О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей»