643-П – устанавливает требования к содержанию Плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента (ПВФУ), а также порядок и сроки его представления в Банк России, требования к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный контрагент обязан информировать Банк России.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 02.07.2018 № 643-П «О требованиях к содержанию, порядке и сроках представления в Банк России плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в него, о порядке оценки Банком России плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, о требованиях к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный контрагент обязан информировать Банк России, а также о порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального контрагента событий, предусмотренных планом восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, и принятии решения о начале реализации плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента»

182-И – устанавливает  допустимые сочетания банковских операций для небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции (НДКО), обязательные нормативы НДКО, а также регулирует порядок надзора за их соблюдением.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция Банка России от 21.11.2017 № 182-И «О допустимых сочетаниях банковских операций небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и об осуществлении Банком России надзора за их соблюдением»

2840-У – платежные небанковские кредитные организации (НКО) в целях управления операционными рисками должны осуществлять их выявление, оценку, мониторинг, и принимать меры по поддержанию приемлемого уровня операционного риска. Банком России установлены требования к управлению операционным риском для НКО, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, а также требования к содержанию внутренних документов платежной НКО.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 25.06.2012 № 2840-У «О требованиях к управлению операционным риском небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций»

174-И – устанавливает порядок присвоения статуса центрального контрагента Банком России одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также порядок представления кредитными организациями со статусом банка, осуществлявших ранее функции центрального контрагента, документов в Банк России для продолжения осуществления таких функций.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция Банка России от 29.09.2016 № 174-И «О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента»

175-И – устанавливает допустимые сочетания банковских операций для НКО, являющихся центральным контрагентом, а также 5 обязательных нормативов центрального контрагента (Н1цк, Н2цк, Н3цк, Н4цк и Н5цк), их формулы и методику расчета.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция ЦБ РФ от 14.11.2016 № 175-И «О банковских операциях небанковских кредитных организаций – центральных контрагентов, об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций – центральных контрагентов и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением»

4905-У – устанавливает требования к деятельности центрального депозитария в части организации управления рисками.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 12.09.2018 № 4905-У «О требованиях к деятельности центрального депозитария в части организации управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, а также к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария»

4904-У – устанавливает требования к порядку осуществления центральным депозитарием внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 12.09.2018 № 4904-У «О требованиях к порядку осуществления центральным депозитарием внутреннего контроля и внутреннего аудита, правилам внутреннего аудита центрального депозитария и плану работы службы внутреннего аудита центрального депозитария»

658-П – признание качества управления центрального контрагента, включая признание системы управления рисками центрального контрагента, внутреннего контроля и корпоративного управления центрального контрагента удовлетворительным осуществляется Банком России на основании ходатайства центрального контрагента, которое подается в Банк России в электронной форме через личный кабинет в порядке, установленном Указанием № 4600-У. Положение 658-П содержит требования к квалифицированному центральному контрагенту, формулу расчета величины коэффициента рыночного риска РР1 и формулу расчета величина капитала, гипотетически необходимого для покрытия рисков квалифицированного центрального контрагента, а также порядок расчета коэффициента диверсифицированности средств коллективного клирингового обеспечения и коэффициента распределения инвестиционных активов по их кредитному качеству.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Положение Банка России от 01.11.2018 № 658-П «О требованиях к квалифицированному центральному контрагенту, порядке признания качества управления центрального контрагента удовлетворительным, об основаниях и порядке принятия решения о признании качества управления центрального контрагента неудовлетворительным, порядке доведения информации о принятом решении до центрального контрагента»

Официальные реквизиты документа:

Информация Банка России от 26.02.2019 «Об установлении уровней кредитных рейтингов, используемых для целей применения Положения Банка России от 1 ноября 2018 года № 658-П»

5170-У – клиринговая организация и центральный контрагент, раскрывающие в ограниченном составе информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законом № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», организатор торговли, раскрывающий в ограниченном составе информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законом № 325-ФЗ «Об организованных торгах», центральный депозитарий, раскрывающий в ограниченном составе информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законом № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», должны направлять в Банк России уведомление, содержащее информацию, которая не раскрывается по форме согласно приложению к данному Указанию.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 11.06.2019 № 5170-У «О форме и порядке направления клиринговой организацией, центральным контрагентом, организатором торговли и центральным депозитарием в Банк России уведомления, содержащего информацию, которая не раскрывается»

198-И – в целях ограничения рисков, принимаемых небанковскими кредитными организациями (НКО), имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов (БОС) и связанных с ними иных банковских операций, ЦБ РФ устанавливает два обязательных норматива для платежных НКО – норматив достаточности собственных средств (Н1.3) и норматив ликвидности (Н15.1).

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция Банка России от 06.06.2019 № 198-И «Об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и осуществлении Банком России надзора за их соблюдением»

5273-У –  на основании Федерального закона № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» данное Указание устанавливает порядок и сроки получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента и на принятие такой НКО решения о добровольной ликвидации. 

Официальные реквизиты нормативного акта:

Указание Банка России от 30.09.2019 № 5273-У «О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации – центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией – центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации»

207-И – в Инструкции перечислены банковские операции, которые вправе и не вправе осуществлять расчетные небанковские кредитные организации (РНКО), а также числовые значения и формулы расчета обязательных нормативов (Н1.0, Н6, Н12, Н15, Н16, Н16.1 и Н16.2), особенности осуществления Банком России надзора за их соблюдением. В частности, РНКО не имеют права привлекать деньги физ- и юрлиц на депозиты, вести банковские счета физлиц и осуществлять переводы денежных средств по поручению ФЛ по их банковским счетам; не могут привлекать драгметаллы у физ- и юрлиц во вклады, вести банковские счета в драгметаллах и осуществлять переводы по ним. Инструкция 207-И тесно связана с Инструкцией № 199-И.

Официальные реквизиты нормативного акта:

Инструкция Банка России от 8 ноября 2021 г. № 207-И «О допустимых сочетаниях банковских операций расчетных небанковских кредитных организаций, об обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и об осуществлении Банком России надзора за их соблюдением»