5814-У – устанавливает форму, порядок и сроки направления кредитными организациями (а также страховыми компаниями и НПФ) в Банк России информации о контролирующих лицах, считающимися таковыми согласно ст. 61.10 и п. 1 ст. 189.23 Федерального закона № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также порядок ведения Центральным банком перечней лиц, контролирующих эти финансовые организации. Лиц, включенное в Перечень, исключается из него по истечении трех лет со дня, когда оно перестало соответствовать признакам контролирующего лица. В личном кабинете участника информационного обмена доступны формы для направления комплектов документов по лицам, контролирующим финансовые организации, в разделе личного кабинета «Предоставление отчетности / Процедуры допуска / 3030 Сведения о перечне лиц, контролирующих финансовую организацию». Можно скачать презентацию Банка России по Указанию № 5814-У. Разъяснения ЦБ РФ по вопросам применения Указания № 5814-У можно посмотреть по этой ссылке, а описание типовых ошибок, допускаемых при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах, по данной ссылке.
Указание принято в рамках совершенствования процедур привлечения к ответственности контролирующих лиц обанкротившихся кредитных организаций, негосударственных пенсионных фондов и страховых организаций и предполагает снятие с реальных бенефициаров так называемой «корпоративной вуали», так как в перечни включается не только информация, представленная самими организациями, но и данные о лицах, признанных Банком России контролирующими, если обстоятельства свидетельствуют об этом.
Официальные реквизиты нормативного акта:
Указание Банка России от 09.06.2021 № 5814-У «О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды»
Официальные реквизиты нормативного акта:
Указание Банка России от 31.05.2021 № 5806-У «О порядке направления лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, порядке направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, и порядке обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды»
Официальные реквизиты нормативного акта:
Постановление Правительства РФ от 23.08.2021 N 1383 «Об особенностях размещения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о лицах, контролирующих кредитную организацию, страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд»
Настоящая жемчужина в море банковских курсов –
«Банковский специалист широкого профиля»!
Документы доступны только зарегистрированным пользователям.
Авторизуйтесь, чтобы бесплатно скачать документы в электронной библиотеке Института переподготовки и повышения квалификации ВИАКАДЕМИЯ.