5636-У – устанавливает требования к осуществлению брокерской деятельности, требования к имуществу, за исключением денежных средств в рублях, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, случаи, когда сделки брокера за счет клиента без его поручения, предусмотренные пунктом 4 статьи 3 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», могут совершаться не на организованных торгах. Помимо этого Указание установило обязательные нормативы брокера при совершении брокером сделок за счет денежных средств (в рублях или в инвалюте) и (или) ценных бумаг и (или) драгметаллов, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, в случае их недостаточности для исполнения обязательств из указанных сделок, а также фьючерсных договоров от имени брокера и за счет клиента (нормативы НПР1 и НПР2).
Официальные реквизиты нормативного акта:
Указание Банка России от 26.11.2020 № 5636-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента»
Документы доступны только зарегистрированным пользователям.
Авторизуйтесь, чтобы бесплатно скачать документы в электронной библиотеке Института переподготовки и повышения квалификации ВИАКАДЕМИЯ.